金融商品取引法 第197条

第197条

次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、十年以下の拘禁刑若しくは千万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。 一第5条（第27条において準用する場合を含む。）の規定による届出書類（第5条第4項の規定の適用を受ける届出書の場合には、当該届出書に係る参照書類を含む。）、第7条第1項、第9条第1項若しくは第10条第1項（これらの規定を第27条において準用する場合を含む。）の規定による訂正届出書（当該訂正届出書に係る参照書類を含む。）、第23条の3第1項及び第2項（これらの規定を第27条において準用する場合を含む。）の規定による発行登録書（当該発行登録書に係る参照書類を含む。）及びその添付書類、第23条の4、第23条の9第1項若しくは第23条の10第1項の規定若しくは同条第5項において準用する同条第1項（これらの規定を第27条において準用する場合を含む。）の規定による訂正発行登録書（当該訂正発行登録書に係る参照書類を含む。）、第23条の8第1項及び第5項（これらの規定を第27条において準用する場合を含む。）の規定による発行登録追補書類（当該発行登録追補書類に係る参照書類を含む。）及びその添付書類又は第24条第1項若しくは第3項（これらの規定を同条第5項（第27条において準用する場合を含む。）及び第27条において準用する場合を含む。）若しくは第24条の2第1項（第27条において準用する場合を含む。）の規定による有価証券報告書若しくはその訂正報告書であつて、重要な事項につき虚偽の記載のあるものを提出したとき。 二第27条の3第1項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）、第27条の6第2項若しくは第3項（これらの規定を第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）、第27条の7第1項若しくは第2項（これらの規定を第27条の8第12項並びに第27条の22の2第2項及び第6項において準用する場合を含む。）、第27条の8第8項（第27条の22の2第2項及び第27条の22の3第4項において準用する場合を含む。）、第27条の8第11項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）、第27条の10第4項から第6項まで、第27条の11第2項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）又は第27条の13第1項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）の規定による公告又は公表に当たり、重要な事項につき虚偽の表示をしたとき。 三第27条の3第2項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付届出書、第27条の8第1項から第4項まで（これらの規定を第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）の規定による訂正届出書、第27条の11第3項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付撤回届出書、第27条の13第2項（第27条の22の2第2項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付報告書又は第27条の13第3項及び第27条の22の2第7項において準用する第27条の8第1項から第4項までの規定による訂正報告書であつて、重要な事項につき虚偽の記載のあるものを提出したとき。 四第27条の22の3第1項又は第2項の規定による公表を行わず、又は虚偽の公表を行つたとき。 四の二第27条の31第2項の規定による特定証券情報（同条第3項の規定の適用を受ける特定証券情報の場合には、当該特定証券情報に係る参照情報を含む。）、同条第4項の規定による訂正特定証券情報（当該訂正特定証券情報に係る参照情報を含む。）、第27条の32第1項若しくは第2項の規定による発行者情報又は同条第3項の規定による訂正発行者情報であつて、重要な事項につき虚偽のあるものの提供又は公表をしたとき。 四の三第29条の規定に違反して内閣総理大臣の登録を受けないで金融商品取引業を行つたとき。 四の四不正の手段により第29条の登録を受けたとき。 四の五第36条の3の規定に違反して他人に金融商品取引業を行わせたとき。 五第157条、第158条又は第159条の規定に違反したとき（当該違反が商品関連市場デリバティブ取引のみに係るものである場合を除く。）。 六第185条の22第1項、第185条の23第1項又は第185条の24第1項若しくは第2項の規定に違反したとき。

２ 次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、十年以下の拘禁刑及び三千万円以下の罰金に処する。 一財産上の利益を得る目的で、前項第5号の罪を犯して有価証券等の相場を変動させ、又はくぎ付けし、固定し、若しくは安定させ、当該変動させ、又はくぎ付けし、固定し、若しくは安定させた相場により当該有価証券等に係る有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等を行つたとき（当該罪が商品関連市場デリバティブ取引のみに係るものである場合を除く。）。 二財産上の利益を得る目的で、前項第6号の罪を犯して暗号等資産等の相場を変動させ、当該変動させた相場により当該暗号等資産等に係る暗号等資産の売買その他の取引又は暗号等資産関連デリバティブ取引等を行つたとき。