金融商品取引法 第197条の3

第197条の3

第38条の2第1号の規定に違反した場合（当該違反が投資運用業（第28条第4項に規定する投資運用業をいう。以下この章において同じ。）に関して行われたものである場合に限る。）においては、その行為をした金融商品取引業者等の代表者、代理人、使用人その他の従業者は、五年以下の拘禁刑若しくは五百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。