金融商品取引法 第156条の20の4

第156条の20の4 （免許審査基準）

内閣総理大臣は、前条第1項の規定による免許の申請があつた場合においては、その申請が次に掲げる基準に適合するかどうかを審査しなければならない。 一免許申請者がその本店又は主たる事務所が所在する国において第156条の2の免許と同種類の免許又はこれに類する許可その他の行政処分を受けた者であること。 二定款及び業務方法書の規定が法令に適合し、かつ、金融商品債務引受業を適正かつ確実に遂行するために十分であること。 三金融商品債務引受業を健全に遂行するに足りる財産的基礎を有し、かつ、金融商品債務引受業に係る収支の見込みが良好であること。 四その人的構成に照らして、金融商品債務引受業を適正かつ確実に遂行することができる知識及び経験を有し、かつ、十分な社会的信用を有すること。 五未決済債務等の決済に充当する担保の適切な徴求、当該決済が円滑に行われるための信頼性の高い設備の運用その他当該決済が適正かつ確実に行われるための仕組み及び体制が十分に整備されていること。

２ 内閣総理大臣は、前項の規定により審査した結果、その申請が同項の基準に適合していると認めたときは、次の各号のいずれかに該当する場合を除いて、その免許を与えなければならない。 一免許申請者が外国の法令に準拠し、当該外国において金融商品債務引受業と同種類の業務を開始してから政令で定める期間を経過するまでの者であるとき（政令で定める場合に該当するときを除く。）。 二免許申請者がこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなつた日から五年を経過するまでの者であるとき。 三免許申請者が第156条の20の14第1項若しくは第2項の規定により免許を取り消され、第52条第1項、第53条第3項、第57条の6第3項、第66条の20第1項、第66条の42第1項、第66条の63第1項若しくは第66条の85第1項の規定により登録を取り消され、第60条の8第1項（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）の規定により許可を取り消され、若しくは第106条の7第1項、第106条の21第1項、第106条の28第1項、第155条の6、第155条の10第1項若しくは第156条の5の9第1項の規定により認可を取り消され、若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第38条第1項（第2号、第3号及び第5号を除く。）の規定により同法第12条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。）を取り消され、又はこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該外国において受けている同種類の免許若しくは登録（当該免許又は登録に類する許可その他の行政処分を含む。）を取り消され、その取消しの日から五年を経過するまでの者であるとき。 四免許申請者の役員又は国内における代表者のうちに第82条第2項第3号イからヘまでのいずれかに該当する者があるとき。 五免許申請者の本店又は主たる事務所の所在する国のこの法律に相当する外国の法令を執行する当局の第189条第2項第1号に規定する保証又はこれに準ずると認められるものがないとき。 六免許申請書又はこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに重要な事項について虚偽の記載又は記録があるとき。