金融商品取引法 第201条

第201条

次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。 一第30条第1項の規定による認可を受けないで同項に規定する業務を行つたとき（同項ただし書の規定により行う場合を除く。）。 二第30条の2第1項（第87条の2第3項、第87条の3第5項、第106条の3第6項、第106条の10第5項、第106条の17第5項、第106条の24第2項、第155条第2項、第156条の5の5第6項及び第156条の20の16第4項において準用する場合を含む。）、第59条第2項、第60条第2項（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）、第85条第2項又は第156条の6第4項（第156条の19第4項において準用する場合を含む。）の規定により付した条件に違反したとき。 三第31条第6項の規定に違反したとき。 四第31条の2第5項、第33条第1項、第33条の2、第41条の3から第41条の5まで、第42条の5、第42条の6又は第66条の13の規定に違反したとき。 五第35条第4項の規定による承認を受けないで金融商品取引業並びに同条第1項に規定する業務及び同条第2項各号に掲げる業務以外の業務を行つたとき。 六第52条第1項（第30条第1項の認可に係るものに限る。）又は第52条の2第1項の規定による業務の停止の処分に違反したとき。 七第64条第2項（第66条の25において準用する場合を含む。）の規定に違反して、外務員の職務を行わせたとき。 八第67条の7、第97条又は第102条の21の規定に違反したとき。 九第85条第1項の規定に違反して内閣総理大臣の認可を受けないで同項に規定する自主規制法人に第84条第2項に規定する自主規制業務の委託を行つたとき。 十第106条の7第4項において準用する同条第1項又は第106条の21第4項において準用する同条第1項の規定による命令に違反したとき。 十一第106条の28第1項（第109条において準用する場合を含む。）の規定による命令に違反したとき。 十二第156条の27第3項の規定による承認を受けないで第156条の24第1項及び第156条の27第1項各号に規定する業務以外の業務を行つたとき。 十三第156条の28第1項の規定による認可を受けないで、同項の規定により内閣総理大臣の認可を受けてできることとされる行為をしたとき。