金融商品取引法 第207条の3

第207条の3

認可金融商品取引業協会、金融商品取引所、第85条第1項に規定する自主規制法人又は金融商品取引所持株会社の役員（仮理事及び仮監事並びに仮取締役、仮会計参与、仮監査役及び仮執行役を含む。）は、次の場合においては、百万円以下の過料に処する。 一第73条又は第153条（第153条の4において準用する場合を含む。）の規定による命令に違反したとき。 二第101条の8に規定する資本準備金の額を計上しなかつたとき。 三第101条の10第1項又は第4項の規定による通知をしなかつたとき。 四第101条の20第1項の規定による登記をすることを怠つたとき。 五第102条の31第1項又は第105条の16第1項の規定に違反して、議事録を備え置かなかつたとき。 六第105条の5第1項の規定に違反して、自主規制委員の過半数を社外取締役から選定しなかつたとき。 七第105条の18の規定による名簿を公衆の縦覧に供することを怠つたとき。