金融商品取引法 第205条の2の3

第205条の2の3

次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、三十万円以下の罰金に処する。 一第31条第1項、第3項若しくは第7項、第32条の3第1項（第32条の4及び第57条の26第1項において準用する場合を含む。）若しくは第2項、第33条の6第1項若しくは第3項、第35条第3項若しくは第6項、第50条第1項、第57条の2第4項若しくは第6項、第57条の14、第57条の18第1項、第60条の5（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）、第63条第8項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の2第2項、第3項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）若しくは第4項、第63条の9第7項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第63条の10第2項、第3項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）若しくは第4項、第64条の4（第66条の25において準用する場合を含む。）、第66条の5第1項若しくは第3項、第66条の19第1項、第66条の31第1項若しくは第3項、第66条の54第1項若しくは第3項、第66条の60、第66条の75第1項若しくは第3項、第79条の27第4項、第106条の3第5項（第106条の10第4項及び第106条の17第4項において準用する場合を含む。）、第156条の5の5第5項、第156条の55第1項、第156条の56、第156条の60第2項、第156条の82第2項、第156条の86第4項又は第156条の88の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。 二第31条の3、第43条の4第1項若しくは第2項、第66条の6又は第194条の規定に違反したとき。 三第36条の2第1項若しくは第2項又は第66条の8第1項若しくは第2項の規定に違反したとき。 四第36条の2第3項又は第66条の8第3項の規定に違反して、第36条の2第1項又は第66条の8第1項の規定による標識又はこれに類似する標識を掲示したとき。 五第46条の3第3項（第60条の6（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）において準用する場合を含む。）、第48条の2第3項、第57条の3第3項又は第57条の15第3項の規定による命令に違反したとき。 六第50条の2第10項及び第66条の40第6項において準用する会社法第955条第1項の規定に違反して、調査記録簿等（同項に規定する調査記録簿等をいう。以下この号において同じ。）に同項に規定する電子公告調査に関し法務省令で定めるものを記載せず、若しくは記録せず、若しくは虚偽の記載若しくは記録をし、又は同項の規定に違反して調査記録簿等を保存しなかつたとき。 七第57条の2第5項の規定による書類の提出をせず、又は虚偽の書類の提出をしたとき。 八第79条の3第1項後段の規定に違反したとき。 九第79条の16又は第156条の45第1項に規定する報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。 十第79条の30の規定による申請書又は添付書類に虚偽の記載をしてこれを提出したとき。 十一第79条の52第2項の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。 十二第79条の53第1項、第156条の60第3項、第156条の61第3項又は第156条の82第2項の規定に違反して通知をせず、又は虚偽の通知をしたとき。

２ 次の各号のいずれかに該当する者は、三十万円以下の罰金に処する。 一第79条の77の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をした投資者保護基金の役員（仮理事及び仮監事を含む。）若しくは職員又は第79条の50第1項の規定により投資者保護基金の委託を受けた者（当該者が法人であるときは、その代表者、代理人、使用人その他の従業者） 二第79条の77の規定による検査を拒み、若しくは忌避した投資者保護基金の役員（仮理事及び仮監事を含む。）若しくは職員若しくは第79条の50第1項の規定により投資者保護基金の委託を受けた者（当該者が法人であるときは、その代表者、代理人、使用人その他の従業者）又は当該検査を妨げた者