金融商品取引法 第198条の6

第198条の6

次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。 一第29条の2第1項から第3項まで、第33条の3、第59条の2第1項若しくは第3項、第60条の2第1項若しくは第3項（これらの規定を第60条の14第2項において準用する場合を含む。）、第66条の2、第66条の28、第66条の51、第66条の72、第67条の3、第81条、第102条の15、第106条の11、第155条の2、第156条の3、第156条の20の3、第156条の20の17、第156条の24第2項から第4項まで、第156条の40又は第156条の68の規定による申請書又はこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録に虚偽の記載又は記録をしてこれを提出したとき。 二第38条第1号の規定に違反したとき（当該違反が投資運用業に関して行われたものである場合を除く。）、又は第66条の14第1号イの規定に違反したとき。 二の二第43条の6第2項（第66条の15において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。 三第46条の2（第60条の6（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）において準用する場合を含む。）、第47条、第48条、第63条の4第1項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の12第1項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第66条の16、第66条の37、第66条の58、第66条の81又は第188条の規定による書類若しくは記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の書類若しくは記録を作成したとき。 四第46条の3第1項（第60条の6（第60条の14第2項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第47条の2、第48条の2第1項、第49条の3第1項（第60条の6において準用する場合を含む。）、第57条の3第1項、第57条の15第1項、第63条の4第2項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の12第2項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第66条の17第1項、第66条の38、第66条の59、第66条の82、第155条の5、第156条の35、第156条の57第1項又は第156条の79第1項の規定による報告書、書類若しくは書面を提出せず、又は虚偽の記載をした報告書、書類若しくは書面を提出したとき。 五第46条の3第2項（第60条の6（第60条の14第2項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第48条の2第2項、第49条の3第2項（第60条の6において準用する場合を含む。）、第57条の3第2項又は第57条の15第2項の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。 六第46条の4、第47条の3、第57条の4、第57条の16、第63条第6項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の4第3項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の9第5項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第63条の12第3項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第66条の17第2項又は第66条の18の規定による説明書類若しくは書面を公衆の縦覧に供せず、かつ、これらの規定による公表をせず、又は虚偽の記載をした説明書類若しくは書面を公衆の縦覧に供し、若しくは虚偽の公表をしたとき。 六の二第46条の6第3項、第57条の5第3項又は第57条の17第3項の規定による書面を公衆の縦覧に供せず、又は虚偽の記載をした書面を公衆の縦覧に供したとき。 六の三第66条の39の規定による説明書類を公衆の縦覧に供せず、若しくは虚偽の記載をした説明書類を公衆の縦覧に供し、又は同条の規定による公表をせず、若しくは虚偽の公表をしたとき。 七第46条の6第1項、第57条の5第2項、第57条の17第2項、第63条第13項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）又は第63条の9第10項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。 八第50条の2第1項若しくは第7項、第57条の18第2項、第60条の7（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）、第66条の40第1項若しくは第4項、第66条の61第1項又は第66条の83第1項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。 九第50条の2第6項又は第66条の40第3項の規定による公告をせず、又は虚偽の公告をしたとき。 十第56条の2、第57条の10第1項、第57条の23、第57条の26第2項、第60条の11（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）、第63条の6（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の14（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第66条の22、第66条の45第1項、第66条の67、第66条の88、第103条の4、第106条の6第1項、第106条の16、第106条の20第1項、第156条の5の4、第156条の5の8又は第156条の89の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。 十一第56条の2、第57条の10第1項、第57条の23、第57条の26第2項、第60条の11（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）、第63条の6（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）、第63条の14（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）、第66条の22、第66条の45第1項、第66条の67、第66条の88、第75条、第79条の4、第103条の4、第106条の6第1項（同条第2項において準用する場合を含む。）、第106条の16、第106条の20第1項（同条第2項において準用する場合を含む。）、第106条の27（第109条において準用する場合を含む。）、第151条（第153条の4において準用する場合を含む。）、第155条の9、第156条の5の4、第156条の5の8、第156条の15、第156条の20の12、第156条の34、第156条の80、第156条の89、第185条の5又は第187条第1項第4号の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。 十一の二第56条の3の規定による命令に違反したとき。 十一の三第57条の2第1項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。 十一の四第57条の2第2項又は第3項の規定による書類の提出をせず、又は虚偽の書類の提出をしたとき。 十一の五第57条の13の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。 十二第60条の12第3項（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）において準用する第60条の11又は第65条の3第3項において準用する第56条の2第1項の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。 十三第60条の12第3項（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）において準用する第60条の11又は第65条の3第3項において準用する第56条の2第1項の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。 十三の二第63条第9項又は第10項（これらの規定を第63条の3第2項において準用する場合を含む。）の規定による契約書の写しの提出をせず、又は虚偽の契約書の写しの提出をしたとき。 十四第63条第12項（第63条の3第2項において準用する場合を含む。）又は第63条の9第9項（第63条の11第2項において準用する場合を含む。）の規定による命令に違反したとき。 十五第156条の46の規定に違反したとき。 十六第156条の58の規定による当該職員の質問に対して答弁をせず、若しくは虚偽の答弁をし、又は検査を拒み、妨げ、若しくは忌避したとき。 十七第156条の59第1項の規定による命令に違反したとき。 十七の二第156条の63第2項、第156条の64第2項又は第156条の65第1項の規定による記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の記録を作成したとき。 十七の二の二第156条の63第1項又は第156条の64第1項の規定による清算集中等取引情報若しくは非清算集中等取引情報の提供をせず、又は虚偽の清算集中等取引情報若しくは非清算集中等取引情報の提供をしたとき。 十七の三第156条の63第2項、第156条の64第2項又は第156条の65第2項の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。 十七の四第156条の86第1項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。 十七の五第187条第1項第1号の規定による関係人又は参考人に対する処分に違反して、出頭せず、陳述をせず、若しくは虚偽の陳述をし、又は意見書若しくは報告書を提出せず、若しくは虚偽の意見書若しくは報告書を提出したとき。 十七の六第187条第1項第2号の規定による鑑定人に対する処分に違反して、出頭せず、鑑定をせず、又は虚偽の鑑定をしたとき。 十七の七第187条第1項第3号の規定による関係人に対する処分に違反して、物件を提出しなかつたとき。 十八第188条の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。