資産の流動化に関する法律 第294条

第294条

次の各号に掲げる違反があった場合においては、その違反行為をした者は、三年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。 一第4条第1項又は第11条第1項の規定に違反して届出をしないで資産の流動化に係る業務を行ったとき。 二第7条第2項（第11条第5項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）に違反して第7条第2項に規定する資料（これらの資料が電磁的記録で作成されている場合における内閣府令で定める電磁的記録又は当該電磁的記録に記録された事項を記載した書面を含む。）を提出しないで資産対応証券を発行したとき。 三第9条第1項の規定に違反して届出をしなかったとき。 四第195条第1項の規定に違反したとき。 五第196条の規定に違反したとき。 六第203条の規定に違反して同条に規定する者に同条に規定する業務を委託せず、当該業務を行ったとき。 七第207条の規定に違反して募集等に係る事務を行ったとき。 八第208条第2項（第286条第1項において準用する場合を含む。）の規定に違反して届出をしないで募集等の取扱いを行ったとき。 九第209条第1項（第286条第1項において準用する場合を含む。）において準用する金融商品取引法第39条第1項の規定に違反したとき。 十第225条第1項の規定に違反して届出をしないで特定目的信託契約を締結したとき、又は虚偽の届出をしたとき。 十一第227条第1項の規定に違反して届出をしなかったとき。 十二第4条第2項（第11条第5項において準用する場合を含む。）の届出書若しくは第4条第3項各号（第11条第5項において準用する場合を含む。）に掲げる資料若しくは第4条第4項（第11条第5項において準用する場合を含む。）に掲げる電磁的記録、第7条第2項（第11条第5項において準用する場合を含む。）に規定する資料、第9条第2項（第227条第2項において準用する場合を含む。）の届出書若しくは第9条第3項各号（第227条第2項において準用する場合を含む。）に掲げる書類、第11条第3項の書類又は第225条第2項各号に掲げる書類に虚偽の記載又は記録をして提出したとき。