金融商品取引法 第198条

第198条

次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、三年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。 一不正の手段により第66条、第66条の27、第66条の50若しくは第66条の71の登録、第31条第4項若しくは第66条の75第4項の変更登録又は第59条第1項、第60条第1項若しくは第60条の14第1項の許可を受けたとき。 二第36条の3、第66条の9、第66条の34又は第66条の79の規定に違反して他人に登録金融機関業務、金融商品仲介業、信用格付業又は投資運用関係業務受託業を行わせたとき。 二の二第38条第1号の規定に違反したとき（当該違反が投資運用業に関して行われたものである場合に限る。）。 二の三第38条第7号又は第66条の14第1号ハの規定に違反したとき。 二の四第42条の7第1項の規定に違反して、同項の規定による情報の提供をせず、又は虚偽の情報の提供をしたとき。 三第59条第1項、第60条第1項又は第60条の14第1項の規定に違反して内閣総理大臣の許可を受けないで第59条第1項、第60条第1項又は第60条の14第1項に規定する業務を行つたとき。 三の二第59条の6又は第60条の13（第60条の14第2項において準用する場合を含む。）において準用する第36条の3の規定に違反して他人に第59条第1項、第60条第1項又は第60条の14第1項に規定する業務を行わせたとき。 三の三第66条の50の規定に違反して内閣総理大臣の登録を受けないで高速取引行為を行つたとき。 三の四第66条の56の規定に違反して他人に高速取引行為を行わせたとき。 四第80条第1項又は第155条第1項の規定に違反して金融商品市場を開設したとき、又は外国金融商品市場における取引を行わせたとき。 五第102条の14の規定に違反して内閣総理大臣の認可を受けないで第84条第2項に規定する自主規制業務を行つたとき。 六第156条の2の規定に違反して金融商品債務引受業を行つたとき。 六の二第156条の20の16第1項の規定に違反して内閣総理大臣の認可を受けないで連携金融商品債務引受業務を行つたとき。 七第156条の24第1項の規定に違反して内閣総理大臣の免許を受けないで同項に規定する業務を行つたとき。 八第192条第1項又は第2項の規定による裁判所の命令に違反したとき。

２ 第101条の9の規定により発行する株式の総数の引受け、払込み若しくは金銭以外の財産の給付又は同条第3号に掲げる事項について、内閣総理大臣、裁判所又は会員の総会に対して虚偽の申述を行い、又は事実を隠蔽した会員金融商品取引所の役員（仮理事及び仮監事を含む。）若しくは検査役又は株式会社金融商品取引所の取締役若しくは監査役となるべき者は、三年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。