金融商品取引業等に関する内閣府令 第241条の2

第241条の2 （特例業務届出者が廃業等の届出を行う場合）

法第63条の2第3項第3号に規定する内閣府令で定める場合は、次に掲げる場合とする。 一第199条第2号イ又は法第29条の4第1項第1号イ（法又は金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定に係る部分に限る。）若しくはハ若しくは第3号ロ（同項第2号イ及び重要な使用人に係る部分を除く。）に該当することとなった場合 二役員又は重要な使用人が第199条第2号イ又はロに該当することとなった事実を知った場合 三定款を変更した場合 四役職員に法令等に反する行為（適格機関投資家等特例業務以外の業務に係るものにあっては、当該特例業務届出者の業務の運営又は財産の状況に重大な影響を及ぼすおそれのあるものに限る。以下この号及び次号並びに次条第1項第6号及び第7号において「事故等」という。）があったことを知った場合（事故等が第118条第1号イからニまで若しくは第2号イ若しくはロに掲げる行為又は同号ハに掲げる行為（法令に違反する行為を除く。）であって、過失による場合を除く。次号において同じ。） 五前号の事故等の詳細が判明した場合 六訴訟若しくは調停（適格機関投資家等特例業務以外の業務に係るものにあっては、当該特例業務届出者の業務の運営又は財産の状況に重大な影響を及ぼすおそれがあるものに限る。）の当事者となった場合又は当該訴訟若しくは調停が終結した場合 七外国法人又は外国に住所を有する個人にあっては、法に相当する外国の法令に基づく行政官庁の不利益処分を受けた場合（法第29条の4第1項第1号イに該当する場合を除く。）