金融商品取引業等に関する内閣府令 第276条

第276条 （事故）

法第66条の15において準用する法第39条第3項に規定する内閣府令で定めるものは、有価証券売買取引等（同条第1項第1号に規定する有価証券売買取引等をいう。以下この条において同じ。）につき、金融商品仲介業者又はその代表者等が、当該金融商品仲介業者の業務に関し、次に掲げる行為を行うことにより顧客に損失を及ぼしたものとする。 一顧客の注文の内容について確認しないで、当該顧客の計算による有価証券売買取引等の媒介を行うこと。 二次に掲げるものについて顧客を誤認させるような勧誘をすること。 三顧客の計算による有価証券売買取引等を媒介する際に、過失により事務処理を誤ること。 四電子情報処理組織の異常により、顧客の計算による有価証券売買取引等を誤って媒介すること。 五その他法令に違反する行為を行うこと。