金融商品取引業等に関する内閣府令 第16条の5

第16条の5 （金融商品取引業者と密接な関係を有する者）

令第15条の10の9第4号に規定する内閣府令で定める者は、次に掲げる者とする。 一当該金融商品取引業者の子会社等（令第15条の16第3項に規定する子会社等をいう。以下この号、第33条第2項、第34条、第70条の2第9項第5号ロ、第123条第1項第18号ト及び第30号、第12項第3号並びに第13項、第125条の7第2項第2号、第六節並びに第六節の二において同じ。）又は当該金融商品取引業者の親会社等（令第15条の16第3項に規定する親会社等をいう。第70条の2第9項第5号イ、第123条第12項第3号及び第13項、第125条の7第2項第2号、第六節並びに第六節の二において同じ。）の子会社等 二当該金融商品取引業者が行う一の運用財産の運用に係る権限の全部又は一部の委託を受けた者 三当該金融商品取引業者が一の運用財産の運用として行うこととなる取引の対象となるもの（以下この号において「取引対象」という。）の価値等（取引対象の価値、オプションの対価の額又は取引対象に係る指標の動向をいう。以下この号において同じ。）若しくは価値等の分析に基づく投資判断（投資の対象となるものの種類、数及び価格並びに売買の別、方法及び時期についての判断又は行うべき取引の内容及び時期についての判断をいう。）に関し、口頭、文書（新聞、雑誌、書籍その他不特定多数の者に販売することを目的として発行されるもので、不特定多数の者により随時に購入可能なものを除く。）その他の方法により助言を行うことを約し、当該金融商品取引業者がそれに対し報酬を支払うことを約する契約を当該金融商品取引業者と締結している者又は当該投資判断に関し、当該方法により助言を行うことを約し、当該者がそれに対し報酬を支払うことを約する契約を当該者と締結している者 四令第15条の10の9第3号及び前三号に掲げる者の役員又は使用人 五令第15条の10の9第1号及び第2号並びに前三号に掲げる者の親族（配偶者並びに三親等以内の血族及び姻族に限る。）