金融サービス仲介業者等に関する内閣府令 第112条

第112条 （事故）

準用金融商品取引法第39条第3項に規定する内閣府令で定めるものは、特定金融サービス契約（特定預金等契約及び特定保険契約を除く。以下この条において同じ。）の締結につき、金融サービス仲介業者又はその代表者、代理人、使用人その他の従業者（次条第1項第10号及び第11号並びに第116条第3号イにおいて「代表者等」という。）が、当該金融サービス仲介業者の業務に関し、次に掲げる行為を行うことにより顧客に損失を及ぼしたものとする。 一顧客の注文の内容について確認しないで、当該顧客の計算による特定金融サービス契約の締結の媒介を行うこと。 二次に掲げるものについて顧客を誤認させるような勧誘をすること。 三顧客の計算による特定金融サービス契約の締結の媒介を行う際に、過失により事務処理を誤ること。 四電子情報処理組織の異常により、顧客の計算による特定金融サービス契約の締結の媒介を誤って行うこと。 五その他法令に違反する行為を行うこと。